酷扯兒

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當事人：北京首證投資顧問有限公司（以下簡稱北京首證），住所：北京市豐臺區榴鄉路88號院10號樓8層801-15。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，我會對北京首證違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，北京首證存在以下違法事實：

一、隱匿、毀損有關文件和資料

2019年5月14日，北京證監局對北京首證進行現場檢查。上午11時左右，檢查組要求公司提供“北京首證”企業微信的管理后臺權限，查詢企業微信的營銷記錄留痕。公司稱西安分公司的系統管理人員正在返回公司途中，需要等待。12時42分，檢查組通過公司提供的賬號登陸后臺系統，查看管理端操作日志發現，11時35分至12時19分有1015條操作記錄，其中包括刪除成員、刪除部門、刪除素材、更改部門信息等操作行為。

二、提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

北京首證在微信營銷過程中提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息，如向投資者發送含有“全勝記錄”“自上線以來，還沒有一只票虧損”“去年客戶一年的年化收益達到135%，相當于你有100萬可以賺135萬”“我們首證投顧帶客戶去年平均年化收益是153%”“我在我們機構上班四年了，從來沒有見過哪個用戶說是在服務期內不賺錢的”等虛假內容的信息。

三、向投資人承諾收益

北京首證部分員工通過微信聊天方式，向投資者發送含有承諾證券投資收益內容的信息，如“一個周期下來肯定是能把你之前的虧損賺回來”“我們的這個給你保收益的100%準確率”“一個月周期下來，收益是在20%左右”“大概做一個半月到兩個月左右能賺個50%左右”“我們承諾的不光是百分百有收益，還有重要的一點，如果不是百分百的準確，如果沒有收益，直接退款”“5星戰隊做波段，一只票周期不超過3個月，收益在30%左右”“4星戰隊操盤大師以短線為主，平均每只收益在5%，兩個月整體收益40%以上”等。

四、未按照規定提出業務場所變更報告、辦理變更手續

2019年3月1日，北京首證決定西安分公司停止展業。2019年3月28日，陜西證監局前往北京首證西安分公司報備的辦公地址開展檢查，發現不再懸掛北京首證西安分公司標示牌和營業證照，且發現其他證券投資咨詢機構的營業證照、各類證書以及客戶轉賬記錄等資料。西安分公司未按照規定在業務場所發生變更之日起五個工作日內向陜西證監局提出變更報告、辦理變更手續。

上述違法事實，有北京首證企業微信管理端操作日志截屏、企業微信企業信息截屏、微信營銷記錄留痕、陜西證監局現場檢查視頻和現場檢查情況說明、相關人員詢問筆錄、《北京首證關于整改進度情況的報告》《關于北京首證投資顧問有限公司西安分公司停業及注銷的報告》、客戶舉報材料等證據證明，足以認定。

北京首證隱匿、毀損有關文件和資料的行為違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十八條和《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條的規定，構成2005年《證券法》第二百二十五條所述違法行為。北京首證提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第四項和《暫行辦法》第二十一條的規定，向投資人承諾收益的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第五項和《暫行辦法》第二十四條第二項的規定，未按照規定提出業務場所變更報告、辦理變更手續的行為違反2005年《證券法》***百七十一條***款第五項和《暫行辦法》第十條的規定，上述行為構成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述違法行為，依照該款從重處罰。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百二十五條、第二百二十六條第三款的規定，我會決定：

一、對北京首證投資顧問有限公司隱匿、毀損有關文件和資料的行為給予警告，并處以60萬元罰款；

二、對北京首證投資顧問有限公司提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規定提出業務場所變更報告、辦理變更手續的行為責令改正，并處以30萬元罰款。

綜合上述違法事實，合計對北京首證投資顧問有限公司給予警告，責令改正，并處以90萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證監會

2021年11月2日

信息來源：中國證監會 由財融圈編輯整理，轉載請在文首注明來源。

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