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5月12日，證監會貴州證監局發布了對申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函措施的決定，主要是針對其投行業務方面存在違規行為。貴州證監局稱，對貴州三力制藥股份有限公司（以下簡稱貴州三力）現場檢查發現，貴州三力存在未嚴格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。申港證券作為貴州三力***公開發行股票并上市的保薦機構，周洪剛、王東方系保薦代表人。

今年3月，證監會信息顯示，申港證券進入上市輔導備案階段。此外，申港證券2021年年報顯示，投行業務挑起了公司營收大梁，占到總營收的47%。對于上述處罰有何整改措施，截至《每日經濟新聞》記者發稿，申港證券尚未回復。

申港證券受到警示函處罰

今日，貴州證監局的監管措施顯示，根據《上市公司現場檢查辦法》，貴州證監局對貴州三力進行了現場檢查。經查，貴州三力存在未嚴格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。

2021年2月，貴州三力使用GMP改造二期擴建項目專戶中募集資金716.93萬元支付安順市土地資源交易中心G-21-08，G-21-09，G-21-10地塊購置保證金。該募集資金用途變更未履行相應審議程序，也未及時進行披露。

貴州證監局稱，這與申港證券在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項目建設地點及主要建設內容的公告》中“購置土地的費用由公司自有資金承擔”描述不符。申港證券作為貴州三力***公開發行股票并上市的保薦機構，對貴州三力***公開發行股票募集資金存儲和使用情況進行持續督導，周洪剛、王東方系保薦代表人，存在未持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題。

因此，貴州證監局決定對申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監管措施。對于此次受到監管處罰，申港證券將會有怎樣的整改措施，《每日經濟新聞》記者向申港證券發送了采訪函，但截至發稿時，并未收到回復。

失誤造成變更使用募集資金用途

記者注意到，同日，貴州證監局也對貴州三力及張千帆、張紅玉出具了警示函監管措施。原因包括三條，其中原因之一即為前述提到的募集資金用途變更未履行相關審議程序，且未及時披露。此外還包括未進行內幕信息知情人登記，以及未能客觀、真實、準確和及時地披露公司相關產品實際情況。

貴州證監局稱，貴州三力董事會秘書張千帆對上述行為負有主要責任、財務總監張紅玉對募集資金支付負有主要責任。

根據申港證券出具的關于貴州三力2021年度持續督導年度報告書，2021年2月25日，因相關人員的操作失誤使用募集資金賬戶716.93萬元購買用于GMP二期擴建的土地使用權及相關評估費用，該筆資金占本項目募集資金總額的4.36%，占全部募集資金的3.03%。

上述公告進一步顯示，后經核查后發現，GMP改造二期擴建項目土地應以自有資金支付，該筆資金已于2021年8月3日由自有資金賬戶轉回上述募集資金專項賬戶并于2021年8月23日向上述募集資金專項賬戶支付利息10.73萬元。保薦機構知悉上述情況后15日內對上市公司進行了募集資金專項現場檢查，并于2021年8月23日出具了現場檢查報告。

投行業務挑起申港證券營收大梁

申港證券于2016年3月14日獲中國證監會批復設立，并于同年10月正式開業，系國內***根據CEPA協議設立的合資全牌照證券公司，總部位于上海自貿區。成立僅6年時間，申港證券便走上了上市之路。2022年3月，證監會網站披露了申港證券進入上市輔導備案階段，輔導機構為華泰聯合證券。

2021年，申港證券實現營業收入13.31億元，凈利潤3.12億元，分別同比下滑6.41%和5.53%。而證券業協會數據顯示，2021年證券行業營收和凈利潤同比增長12.03%和21.32%。

記者注意到，前述讓申港證券受到處罰的投行業務挑起了公司營收的大梁，也正如申港證券所說——致力于打造具有自身特色和核心競爭力的現代投資銀行。申港證券在2021年年報中稱，2021年投行業務致力于打造精品投行，各項主要業務指標保持行業前1/3。2021年申港證券投行業務收入達6.22億元，同比下滑0.75%，占到營收的47%。

此外，記者注意到，2021年申港證券經紀、資管收入增長顯著，分別同比增長71%和121%；利息凈收入同比下滑57%。值得一提的是，作為申港證券第二大收入來源，自營收入的下滑也較大影響了申港證券去年收入情況。2021年申港證券自營業務收入約4億元，同比下滑近27%。

每日經濟新聞

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